浙江2家私募被罚 华侨基金涉及多项违规
近期,浙江7家私募被证监局点名,其中,两家被采取监管措施,5家被约谈。此前,广州、江苏等多地证监局也对私募行业违法违规行为作出处罚。
从各省证监局启动专项检查工作后出具的处罚决定来看,未按约定运作基金财产、不按期披露定期报告、不备案、向不特定投资者宣传产品、承诺违规收益等均是普遍出现的问题。
4月26日,浙江证监局发布《关于对华侨基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。该公告称,私募机构华侨基金在开展私募基金业务中存在以下行为:一是部分私募基金未按照合同约定使用基金财产;二是部分私募基金未按合同约定向投资者披露基金定期报告;三是部分私募证券基金委托个人提供投资建议;四是未能保证向中国证券投资基金业协会填报的相关信息真实、准确、完整。
省证监局表示,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十四条、第二十五条及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条的规定。因此,浙江证监局对其采取责令改正的监督管理措施,公司应当在2018年5月31日前完成整改,并提交书面报告。
在接到“限时整改”后,5月4日,华侨基金在官方网站公布“关于近期我司部分事项的说明”,称监管机构的检查是对公司的“体检”,且“暴露的问题,基本上都是我司在早期发展过程中出现的问题,也是局部问题、个例问题,不代表公司整体的经营方法、方向,客户的资金是安全的,公司的发展是稳健的。”
业内人士,华侨基金的“检讨”避重就轻,作为一家成立5年的基金公司,早期发展过程中出现的问题,一直持续到现在,需要专业的反省,该公司需要更加诚恳的态度,赢回投资者的信任。
此外,浙江新三板资产管理有限公司也因两项违规行为被浙江证监局采取了出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
具体到违规行为,一是未按照中国证券基金业协会的规定办理“杭州方际股权投资合伙企业(有限合伙)”基金的备案手续,二是向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益。上述两项行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定。
很多人可能知道,这并非该公司第一次被采取监管措施。就在2017年,浙江新三板资产管理有限公司便因存在向不合格投资者募集资金、基金销售过程中向不特定对象宣传推介、部分基金产品投资者人数超过200人、资产使用不符合基金合同约定投资范围、未评估投资者风险识别能力和风险承担能力等多项违规行为,被浙江证监局责令整改,并提交书面报告。
业内人士表示,监管部门近期的连续出击,加紧对存量私募的整顿,具有一定的警示作用,随着监管措施的推进和加强,私募基金的运作将日趋规范。
- 发表评论 进入详细评论页>>
-
健康新闻必读 疾病要闻 | 黑新闻 | 性新闻 | 社会万象 | 明星热点 | 奇闻趣事
情感婚姻热点关注
- ·海峡爱心捐助抗疫情 共克时艰暖人心03-04
- ·很后悔第一次没了怎么办?有没有假的01-10
- ·不是第一次怎么隐瞒?求假装落红成功12-25
- ·久久享欲增大膏有效果吗? 大家千万别12-16
- ·每天化妆“涂口红”的女人,5年后有11-13
- ·没学历没经验该如何攒下自己的第一桶06-21
- ·冬天喝汤养身,但你都喝对了吗?04-18
- ·如何开训练营? 仁仁家教官突击——03-21
- ·怎样美白祛斑?生活中祛斑常见的方法09-07
养生热点排行
- ·黄金线雕真能逆龄吗、GPT黄金线雕怎2018-12-17
- ·GPT黄金线雕怎么使用的、黄金线雕怎2018-12-17
- ·GPT黄金线雕真能抗衰吗、黄金线雕代2018-12-17
- ·黄金线雕现在代理赚钱么、gpt黄金线2018-12-17
- ·黄金线雕真能抗衰吗、黄金线雕真能逆2018-12-17
- ·睡前吃面包,跟恶梦说再见2009-08-26
- ·泡脚方法不当养生变受罪2010-04-09
- ·养生延年 叩齿咽唾2010-04-09
- ·慢性病患者如何安然过冬2010-06-10
- ·寿星身上的长寿“三宝”2010-04-09
- ·为什么现代人更容易上火?2010-04-09
- ·随时随地拉拉筋 轻松就长寿2010-04-09
- ·健康生活,要好好对待尿道2009-08-26
- ·发脾气?伤了你的肝2010-04-09
- ·办公室的常用健身操2010-04-09
- ·施氏十二字养生功2010-04-09
- ·中医养生 话“七情”2010-04-09
- ·《黄帝内经》中养生三原则2010-04-09
- ·中医说 十大健康养生习惯2010-04-09
- ·清早第一口应选择温热食物2010-04-09
明星靓妆
- ·饮食 | 积极配合落实扫码行动 打赢“津门战役”
- ·养生 | 宏兴牌长春宝口服液(丸)的市场定位及认知
- ·饮食 | 辟谣!一篇文章让你全面了解近视手术
- ·养生 | 为什么皮肤科医生皮肤都很好?刘丽医生告
- ·饮食 | 济和堂:让患者踏实放心的中医专家肖延龄
- ·饮食 | 高档盐比普通盐贵在哪儿?
- ·养生 | 特别的建议给冬季健身的你 运动量 挑战不
- ·饮食 | 乱贴秋膘加重脾胃消化负担 秋日养生摩罗
- ·养生 | 整脊枪应该如何选呢?
- ·饮食 | 正韵清发现清朝秘方,消除胃胀胃酸胃炎胃
心理
美容化妆技巧
整形
免责声明:以上所展示的信息由企业自行提供,内容的真实性、准确性由发布企业负责,健康资讯网对此不承担任何责任。